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抬高期貨分析師準(zhǔn)入門檻
更新時(shí)間:2003-9-16 22:44:48　 文章來源:中國農(nóng)資網(wǎng) 瀏覽次數(shù):6456
　　中期協(xié)正緊鑼密鼓醞釀如何規(guī)范和管理期貨分析師的行業(yè)規(guī)則。針對(duì)長期存在的職業(yè)操守和研發(fā)水平堪虞的兩大問題，業(yè)界人士呼吁———

　　編者按：長期以來，由于監(jiān)管制度的缺失，期貨分析師隊(duì)伍魚龍混雜，水平參差不齊。而職業(yè)操守和業(yè)務(wù)素養(yǎng)是期貨分析師牽一發(fā)而動(dòng)全身的癥結(jié)所在。分析師作為市場不可或缺的重要角色，其研發(fā)水平代表著市場的整體認(rèn)識(shí)水平，其職業(yè)操守影響著投資者正確投資觀念的形成，對(duì)市場的健康發(fā)展意義重大。惟其如此，在市場步入全面復(fù)蘇的關(guān)鍵階段，管理部門對(duì)分析師監(jiān)管問題給予了高度的重視，將其作為期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要課題來系統(tǒng)看待。

　　在不久的將來，在市場扮演著重要角色的期貨分析師，其行業(yè)準(zhǔn)入的要求會(huì)有所提升。記者從有關(guān)部門獲悉，由深圳幾名期貨資深人士負(fù)責(zé)的“如何規(guī)范期貨分析師”課題的調(diào)研工作基本結(jié)束。

　　日前，包括期貨分析師資格的認(rèn)定、期貨分析師從業(yè)的管理和期貨分析師的分級(jí)管理等三個(gè)部分的報(bào)告也已上交至中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。據(jù)有關(guān)業(yè)內(nèi)人士透露，期貨行業(yè)分析師的規(guī)范和管理已經(jīng)擺上重要的課題，各項(xiàng)前期論證工作正在進(jìn)行之中。本月下旬，中期協(xié)將邀請(qǐng)著名學(xué)者、期貨業(yè)資深人士及相關(guān)人士共同商討這一課題。

　　分析師的兩大軟肋

　　今年，期貨行業(yè)得到了飛速的發(fā)展，上半年交易額就已經(jīng)超過了去年的總和。伴隨著期貨行業(yè)的日趨興旺，期貨分析師的地位和作用也得到進(jìn)一步加強(qiáng)。他們有的在專業(yè)媒體上“揮斥方遒”，以自己的思想方式表達(dá)對(duì)市場走勢的判斷，影響著市場。有的悉心指導(dǎo)客戶，向投資者提供分析報(bào)告，影響著投資者的決策。如此種種情況已說明期貨分析師已成為期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)的核心，是期貨交易過程中不可或缺的重要角色，是期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營好壞的關(guān)鍵因素之一。

　　但在目前期貨分析師行業(yè)表面繁榮的背后，許多業(yè)內(nèi)人士卻表達(dá)出對(duì)現(xiàn)狀發(fā)展的憂慮。其焦點(diǎn)問題主要集中于兩個(gè)方面，期貨分析師的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　深圳中期某研究人員就深切地表達(dá)了對(duì)分析師職業(yè)道德的憂慮。他舉例說，在過去和現(xiàn)在，期評(píng)界都有一些不注重職業(yè)道德的期貨分析師，他們有的為了集團(tuán)利益，配合所在公司客戶的操作方向，違反自己的本意發(fā)表具有明顯傾向性的文章。更有甚者，為了一己私利和莊家相互勾結(jié)，發(fā)表造勢文章，成為莊家的吹鼓手。這些違背期貨分析師從業(yè)原則的行為，給市場的健康發(fā)展帶來嚴(yán)重阻礙。據(jù)了解，今年WT309鄭麥風(fēng)波之所以最后釀成危機(jī)，一些期貨分析師不負(fù)責(zé)任的造勢行為“難辭其咎”。

　　此外，一些期貨分析師的業(yè)務(wù)素質(zhì)也令人難以恭維。他們不是把精力扎扎實(shí)實(shí)地投入到期貨品種基本面的調(diào)研、技術(shù)面的分析中，而是四處打探主力動(dòng)向，主觀推斷主力的操盤思路，表明上看投資者通過這種指導(dǎo)可能在短期內(nèi)取得了盈利，但深層次上卻加劇了市場的投機(jī)氛圍，助長了機(jī)構(gòu)違規(guī)操縱市場的氣焰，使整個(gè)市場的運(yùn)作偏離正常軌道。

　　部分期貨分析師素質(zhì)低下有著一些客觀原因。一方面，期貨市場經(jīng)過多年的整頓，大量的高素質(zhì)的人員流失，期貨分析師隊(duì)伍整體水平不高，水平良莠不齊，大量的分析指導(dǎo)都是基于圖表上各種傳統(tǒng)的技術(shù)指標(biāo)信號(hào)，非常缺乏基本面方面信息的支持與配合。同時(shí)，公司在研發(fā)方面的資金投入有限，研發(fā)人員少，工資低，對(duì)研發(fā)人員的再培訓(xùn)機(jī)會(huì)不多。這些因素都加大了期貨分析師執(zhí)業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)，他們可能出于私利不屑自己的職業(yè)聲譽(yù)，做出損害市場發(fā)展的行為。

　　呼喚統(tǒng)一資格認(rèn)證

　　為此，期貨界人士大力呼吁有必要在期貨市場即將走向拐點(diǎn)發(fā)展階段，建立期貨分析師的行為準(zhǔn)則。最近，中期協(xié)向業(yè)界征求關(guān)于期貨分析師規(guī)范管理征求意見函就是對(duì)這一呼吁的響應(yīng)，有關(guān)人士透露，此次即將出臺(tái)的規(guī)范法規(guī)集中于期貨分析師的職業(yè)資格認(rèn)定。

　　記者了解到，以往沒有正規(guī)的資格認(rèn)定，只要通過從業(yè)資格考試，在期貨公司任職若干年，公司就可以封這些人員為分析師，由此導(dǎo)致某一家100多號(hào)人的公司居然有30多名分析師。分析師的魚龍混雜給行業(yè)管理帶來很大難題。因此，業(yè)界提出盡快提高期貨分析師的準(zhǔn)入門檻的呼聲日高。

　　部分期貨研究人員認(rèn)為，期貨分析師執(zhí)業(yè)資格并不是簡單獲取的資格憑證，其前提是有較長從業(yè)經(jīng)歷與分析技術(shù)，尤其是對(duì)執(zhí)業(yè)道德的要求要提高。深圳中期的某研究人員在回復(fù)中期協(xié)的“期貨分析師調(diào)查問卷”時(shí)提出：限制每家期貨公司的執(zhí)業(yè)分析師總?cè)藬?shù)不超過全體職工總?cè)藬?shù)的10%比例，所有具備從業(yè)資格的分析師由公司推薦取得執(zhí)業(yè)資格，如果離開原公司，執(zhí)業(yè)資格失效，必須到新公司重新取得。

　　同時(shí)，期貨行業(yè)協(xié)會(huì)還將對(duì)分析師隊(duì)伍進(jìn)行跟蹤考核，如向社會(huì)公開設(shè)立投訴電話和信箱，接受投資者對(duì)誤導(dǎo)自己操作造成損失的分析師的投訴；完善相應(yīng)的法律法規(guī)，追究其瀆職的法律責(zé)任；所有分析師對(duì)自己的公開活動(dòng)（演講，推薦，文章）要求自律，保持較好的市場聲譽(yù)，若有違規(guī)行為，嚴(yán)懲不待。

　　業(yè)界人士認(rèn)為，該建議頗具代表性，有三方面的新意：一是總?cè)藬?shù)的限制，這樣可以促進(jìn)各期貨公司提高期貨行業(yè)分析師隊(duì)伍建設(shè)，保持該隊(duì)伍的穩(wěn)定與競爭，促進(jìn)隊(duì)伍整體素質(zhì)的提高。二是將分析師的資格認(rèn)定與公司捆綁起來，分析師的聲譽(yù)依附于公司。失去了公司，分析師將一無事處。這樣逼迫分析師注重自己在公司內(nèi)的業(yè)務(wù)能力發(fā)展。三是以市場競爭機(jī)制和事后嚴(yán)懲機(jī)制嚴(yán)防分析師的道德風(fēng)險(xiǎn)，避免分析師為了公司利益而損害市場利益。

　　部分分析人員在接受記者采訪時(shí)表示，期望通過這些建議的實(shí)施，將期貨分析師的管理升級(jí)為“榮譽(yù)授予管理”，而不是簡簡單單的是資格認(rèn)定。崇高的職業(yè)榮譽(yù)和激烈的市場競爭將迫使期貨分析師珍惜自己的工作，維護(hù)投資者的利益。只有這樣，一批優(yōu)秀的期貨分析師才能脫穎而出，期貨市場發(fā)展才會(huì)步入更加規(guī)范的良性軌道。  

 
 
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