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買賣貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移慣例原則
更新時(shí)間:2003-8-20 13:58:38　 文章來(lái)源:中國(guó)農(nóng)資網(wǎng) 瀏覽次數(shù):15235
 
    貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這個(gè)古老而又現(xiàn)代的問(wèn)題迄今懸而未決。從羅馬法的經(jīng)典巨著《法學(xué)階梯》出臺(tái)至今長(zhǎng)達(dá)1400多年的時(shí)間里，貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一直是各國(guó)買賣法或合同法中爭(zhēng)議不休的問(wèn)題。為保持商業(yè)慣例和商人習(xí)慣的穩(wěn)定性和延續(xù)性，國(guó)際商會(huì)《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（下稱《通則》）2000年修訂本對(duì)國(guó)際買賣貨物象征交貨術(shù)語(yǔ)FOB、CFR和CIF的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移界限也不作變更，仍舊采用了“船舷為界”原則。 

　　對(duì)此，當(dāng)代買賣法、海商法和國(guó)際航運(yùn)與貿(mào)易慣例是如何進(jìn)行處置和相互予以協(xié)調(diào)的呢？ 

　　“船舷為界”原則在當(dāng)代是如何實(shí)現(xiàn)的 

　　“風(fēng)險(xiǎn)隨交貨轉(zhuǎn)移”乃當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易普遍推崇和廣泛應(yīng)用的理論與原則。風(fēng)險(xiǎn)既由交貨決定，那么交貨的時(shí)間地點(diǎn)和方式及其界限劃分標(biāo)準(zhǔn)便理所當(dāng)然地成為貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的關(guān)鍵。在國(guó)際貨物買賣實(shí)務(wù)中，對(duì)此的規(guī)定除由當(dāng)事人自行約定的方法外，一般還有由國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)統(tǒng)一慣例如《通則》和國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一實(shí)體法如《公約》以及各國(guó)法律來(lái)加以規(guī)范和規(guī)定的方法。國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)統(tǒng)一慣例通常僅限于對(duì)買賣慣例使用的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)進(jìn)行規(guī)范解釋，要通過(guò)將之選入合同才能起規(guī)定作用；國(guó)際貿(mào)易法律一般避開對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的解釋，試圖制定出國(guó)際貨物買賣的一般準(zhǔn)則，就買賣交易中的原則問(wèn)題作出規(guī)定。 

　　國(guó)際商會(huì)《通則》乃是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)統(tǒng)—慣例的權(quán)威，其最新版本，即2000年修訂本仍將交貨方式分為實(shí)際交貨和象征交貨兩大類共13個(gè)術(shù)語(yǔ)加以規(guī)范和解釋。由其性質(zhì)所致，賣方在實(shí)際交貨中的交貨責(zé)任一般是在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)將貨物置于買方的實(shí)際控制之下，風(fēng)險(xiǎn)于此時(shí)同步轉(zhuǎn)移。在貨物“適當(dāng)?shù)亟桓丁敝�，風(fēng)險(xiǎn)由賣方承擔(dān)，之后，由買方承擔(dān)。承運(yùn)人及裝運(yùn)方式的差異對(duì)交貨和風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移并無(wú)實(shí)質(zhì)的影響。象征交貨依據(jù)裝運(yùn)方式和賣方交貨責(zé)任可細(xì)分為傳統(tǒng)方式（包括FOB、CFR和CIF一組術(shù)語(yǔ)）和現(xiàn)代方式（包括FCA、CPT和CIP一組術(shù)語(yǔ)）。 

　　“船舷為界”原則，通常是指在象征交貨傳統(tǒng)方式中，裝運(yùn)方式限制為散裝水運(yùn)，賣方的交貨責(zé)任是將貨物在裝運(yùn)港交給承運(yùn)人，以裝上船越過(guò)船舷為界；貨物風(fēng)險(xiǎn)也以此為界同時(shí)轉(zhuǎn)移。買方之所以也積極支持、樂(lè)于采用象征交貨傳統(tǒng)方式，關(guān)鍵在于國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)界建立了完善的輔助服務(wù)支持體系與之配套，承運(yùn)人和承保人分擔(dān)了買方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。作為補(bǔ)償，象征交貨傳統(tǒng)方式下的貨價(jià)，一般相對(duì)實(shí)際交貨低很多。 

　　“船舷為界”原則在當(dāng)代是如何實(shí)現(xiàn)的呢？在象征交貨傳統(tǒng)方式中，承運(yùn)人在裝運(yùn)港從賣方手中收貨裝運(yùn)后，有條件地承諾在目的港將貨完好無(wú)損地交給買方；承保人也保證有條件地承擔(dān)貨運(yùn)途中的風(fēng)險(xiǎn)及損壞的賠償責(zé)任。換句話說(shuō)，承運(yùn)人和承保人有條件地代替賣方承擔(dān)運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，運(yùn)輸交接貨的貨運(yùn)保險(xiǎn)機(jī)制有效地“部分替代”了買賣交接貨機(jī)制。試想，如果不是這樣，買方如何會(huì)同意和接受這樣不公平的交貨安排呢？ 

　　上述“部分替代”的條件限制值得高度重視。“替代”的基礎(chǔ)是指買賣交接貨和運(yùn)輸交接貨、貨運(yùn)保險(xiǎn)交接的責(zé)任界點(diǎn)至少要相一致，貨物交承運(yùn)人裝運(yùn)越過(guò)船舷以后至買方提貨前這一段的貨物風(fēng)險(xiǎn)必須由承運(yùn)人或承保人替代賣方承擔(dān)責(zé)任，即便這種替代是有條件的�！安糠帧钡暮x是指不完全性。在運(yùn)輸交接貨中，當(dāng)買方從承運(yùn)人手上接收貨物時(shí)，如果貨物與合同不符，并且直接原因是諸如包裝不良、質(zhì)量?jī)?nèi)在缺陷之類時(shí)，承運(yùn)人不用承擔(dān)責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)因賣方違約在先而不能正常如期轉(zhuǎn)移給買方，貨損由賣方自己承擔(dān)。在貨運(yùn)保險(xiǎn)交接中，雖然采用“倉(cāng)至倉(cāng)”條款，但當(dāng)船貨遭受意外損壞或滅失時(shí)，如果導(dǎo)致?lián)p毀的直接風(fēng)險(xiǎn)超出了承保范圍，承運(yùn)人免于承擔(dān)賠償責(zé)任；即便損毀屬于承保范圍，如果此時(shí)保險(xiǎn)受益人不享有對(duì)貨物的保險(xiǎn)利益（如FOB或CFR項(xiàng)下，貨物裝船前發(fā)生的意外損失，買方即便買了保險(xiǎn)，由于不享有對(duì)貨物的保險(xiǎn)利益，承保人也可免于承擔(dān)賠償責(zé)任），貨物損毀由當(dāng)事人自己承擔(dān)。 

　　“部分替代”主要由運(yùn)輸交接貨中的清潔提單簽發(fā)機(jī)制和“船舷為界”或“鉤至鉤”原則來(lái)維系。前者是指不能期望承運(yùn)人對(duì)其承運(yùn)的每一票貨都具有像其每一個(gè)貨主那樣的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，因此承運(yùn)人只能根據(jù)所收貨物的表面狀況是否良好來(lái)決定清潔提單的簽發(fā)與否，并且即便賣方拿到的是清潔提單，也并不表明萬(wàn)事大吉；只要有足夠的證據(jù)證明，貨物損毀是賣方而不是承運(yùn)人的直接責(zé)任造成的，賣方便不能從已與承運(yùn)人交接貨完畢為由而逃避承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 

　　后者中的“船舷為界”和“鉤至鉤”原則分別是買賣和運(yùn)輸交接貨的責(zé)任界定，表面上看來(lái)兩者好像并不一致。但根據(jù)海商法和國(guó)際貨運(yùn)慣例，在港口裝卸貨時(shí)，如果使用船上的吊機(jī)設(shè)備，承運(yùn)人承擔(dān)“鉤至鉤”范圍內(nèi)的責(zé)任；但如果使用港務(wù)當(dāng)局的吊機(jī)設(shè)備，承運(yùn)人的責(zé)任則以“船舷為界”。由于現(xiàn)代國(guó)際運(yùn)輸使用船上吊機(jī)設(shè)備進(jìn)行裝卸的情形鮮見，因此“鉤至鉤”原則與“船舷為界”實(shí)質(zhì)上并無(wú)區(qū)別，它們的責(zé)任界點(diǎn)實(shí)際上是一致的。 

　　“船舷為界”雖然是理論上的一條界限，但在國(guó)際貨物和運(yùn)輸實(shí)務(wù)中也已有相應(yīng)的業(yè)務(wù)慣例和做法來(lái)與之相配套。為了獲得承運(yùn)人簽發(fā)的清潔提單以保障順利結(jié)匯收款，對(duì)貨物吊裝越過(guò)船舷前后的損失，只要不是價(jià)值不菲的，賣方一般都是設(shè)法先補(bǔ)足貨物數(shù)量以便及時(shí)領(lǐng)取清潔提單，有關(guān)的索賠事宜壓后處理。只有對(duì)價(jià)值昂貴或無(wú)法及時(shí)修補(bǔ)或更替的貨物，在吊裝越過(guò)船舷后發(fā)生的損失，賣方才會(huì)立即會(huì)同港務(wù)當(dāng)局、承運(yùn)人和承保人等當(dāng)事人，針對(duì)事故原因進(jìn)行調(diào)查，分清責(zé)任并出具證明，及時(shí)通知買方�？傊按蠟榻纭痹趯�(shí)務(wù)中也并不是不可克服的。否則，象征交貨傳統(tǒng)方式怎么能夠延續(xù)200多年在國(guó)際貨物買賣中普遍應(yīng)用，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易的拓展起到積極推動(dòng)作用呢？ 

　　在象征交貨現(xiàn)代方式中，由于集裝箱革命等裝運(yùn)和通訊技術(shù)的不斷變革與進(jìn)步，國(guó)際商會(huì)將賣方的交貨責(zé)任界點(diǎn)從“船舷為界”提前到“貨物被收入運(yùn)輸系統(tǒng)之時(shí)”。不可否認(rèn)，國(guó)際商會(huì)為規(guī)范國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)所作的不懈努力和做法確實(shí)是值得贊賞的。但從近10年來(lái)的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐看，現(xiàn)代方式至多只在發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易中得到應(yīng)用，并未獲得廣大發(fā)展中國(guó)家包括我國(guó)在內(nèi)的青睞。其根本原因主要在于現(xiàn)代方式的實(shí)務(wù)運(yùn)作機(jī)制超出了國(guó)際貿(mào)易商人和現(xiàn)行輔助服務(wù)支持體系的認(rèn)同和接受范圍。商人們或者不習(xí)慣，或者不愿意，或者無(wú)法采用現(xiàn)代方式及做法。 

　　結(jié)果，現(xiàn)代方式不僅未推廣開，反而造成了商人濫用貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的混亂局面，即雖然采用集裝箱等現(xiàn)代裝運(yùn)方式，國(guó)際商會(huì)1990年《通則》中統(tǒng)一規(guī)范的現(xiàn)代方式術(shù)語(yǔ)卻不被采納，商人們?cè)谫I賣實(shí)務(wù)中采取“舊瓶裝新酒”的變通辦法，在合同中大量使用傳統(tǒng)方式術(shù)語(yǔ)，因此引起的貿(mào)易糾紛數(shù)不勝數(shù)，不規(guī)范使用術(shù)語(yǔ)的風(fēng)險(xiǎn)隱患防不勝防。國(guó)際貨物買賣在某種程度上似乎仍然處于貿(mào)易術(shù)語(yǔ)無(wú)“例”可依的過(guò)渡時(shí)期。 

　　當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一實(shí)體法和各國(guó)的買賣法均避開對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)和交貨方式的具體規(guī)定，試圖制定出國(guó)際貨物買賣法的一般準(zhǔn)則。這背后隱藏著如下的歷史背景：早期為避免對(duì)表示交貨責(zé)任的常用貿(mào)易術(shù)語(yǔ)產(chǎn)生誤解，有關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋規(guī)則是包含在各國(guó)的買賣法中的，當(dāng)時(shí)以某種術(shù)語(yǔ)如CIF成交的合同，在法律上被稱為具有這種術(shù)語(yǔ)性質(zhì)的合同如CIF合同。后來(lái)由于貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的種類、名稱及其表示的具體做法時(shí)時(shí)更新，而法律又不可能隨時(shí)修訂，有關(guān)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的規(guī)范解釋與規(guī)定便退出了法律法規(guī)的范疇，相關(guān)的規(guī)范解釋轉(zhuǎn)由有關(guān)的國(guó)際商貿(mào)民間組織如國(guó)際商會(huì)等出面制訂，并由它們根據(jù)國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的不斷變化適時(shí)地進(jìn)行修訂。 

　　以聯(lián)合國(guó)1980年《公約》為例，由于避開了對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)和交貨方式的規(guī)定，該《公約》第四章第66至70條只能原則地規(guī)定貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)界限劃分的具體標(biāo)準(zhǔn)則說(shuō)不清楚。應(yīng)該指出的是，國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一實(shí)體法和各國(guó)的買賣法的這種局限性，正好為國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)統(tǒng)一慣例和買賣雙方的自我約定方法留下了足夠的空間。這三種方法實(shí)際上并不沖突，只要將慣例和約定合同化便可與法律相輔相成，互相補(bǔ)充完善和促進(jìn)，而法律同時(shí)又起著限制慣例和約定的作用，即符合法律規(guī)定的慣例和約定才是受法律保護(hù)的。這也是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易迅速擴(kuò)展的制度保障機(jī)制之一。 
  
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